投资银行公司 Piper Sandler 已同意支付 1600 万美元的民事罚款 ， 以了结美国政府的调查。.S.监管机构纳入其记录保存做法.周二宣布的和解协议标志着对华尔街通信合规进行更广泛打击的最新进展.
Piper Sandler to Pay $16 Million in Regulatory Fines over Communication Lapses
这家总部位于明尼阿波利斯的公司将向美国证券交易委员会 （ SEC ） 支付 1400 万美元 ， 向商品期货交易委员会 （ CFTC ） 支付 200 万美元.这些罚款源于对在消息传递平台上进行的未经批准的与业务相关的通信的调查.
“本公司已与证交会职员及 CTFC 职员原则上达成协议, 以解决有关通过未经批准的电子通讯渠道发送的与业务有关的通讯是否符合记录保存要求的调查,“该公司在最新的文件中评论道.
有关的信息出现在投资银行最新的 2024 年第二季度收入报告中.它显示该公司的收入达到 3.4 亿美元 ， 高于去年报告的 2.9 亿美元.因此 ， 净利润为 14 美元.900 万美元 ， 普通股每股收益 (EPS) 为 2 美元.19 ， 相比于 $0.26 在 2023 年第二季度.
上个月 ， CFTC 还与破产的加密货币交易所 FTX 达成了具有历史意义的和解协议 ， 价值 12 美元.70 亿.这项和解协议结束了长达一年半的法律纠纷 ， 其中包括 8 美元.70 亿美元的赔偿和 40 亿美元的赔偿.
The Tip of the $1.7 Billion Iceberg
针对派珀 · 桑德勒的行动是美国证券交易委员会一项多年计划的一部分 ， 该计划旨在审查金融机构如何记录和保存员工沟通 ， 特别是考虑到新冠肺炎疫情期间转向远程工作.
监管机构要求银行和投资公司保持员工沟通的全面记录 ， 并普遍禁止使用个人电子邮件 ， 文本和消息传递应用程序来处理与工作有关的事务.
自 2021 年以来 ， 美国证券交易委员会已处以总计超过 1 美元的罚款.许多公司因类似的失败而损失 70 亿美元.摩根大通和富国银行等主要银行在这次监管大扫除中也面临处罚.
对摩根大通的处罚特别大 ， 今年 3 月达到近 3.5 亿美元.然而 ， 事实证明 ， 所谓的不当行为发生了近十年 ， 从 2014 年到 2023 年.
Piper Sandler 案突显了在非渠道沟通日益普遍的情况下 ， 经纪交易商和投资顾问在满足记录保存要求方面面临的困难.今年早些时候 ， 奥本海默与美国证券交易委员会达成了类似的指控 ，同意支付 1200 万美元的民事罚款.与奥本海默一起 ， 其他 15 名经纪交易商和投资顾问当时也受到了处罚.
投资银行公司 Piper Sandler 已同意支付 1600 万美元的民事罚款 ， 以了结美国政府的调查。.S.监管机构纳入其记录保存做法.周二宣布的和解协议标志着对华尔街通信合规进行更广泛打击的最新进展.
Piper Sandler to Pay $16 Million in Regulatory Fines over Communication Lapses
这家总部位于明尼阿波利斯的公司将向美国证券交易委员会 （ SEC ） 支付 1400 万美元 ， 向商品期货交易委员会 （ CFTC ） 支付 200 万美元.这些罚款源于对在消息传递平台上进行的未经批准的与业务相关的通信的调查.
“本公司已与证交会职员及 CTFC 职员原则上达成协议, 以解决有关通过未经批准的电子通讯渠道发送的与业务有关的通讯是否符合记录保存要求的调查,“该公司在最新的文件中评论道.
有关的信息出现在投资银行最新的 2024 年第二季度收入报告中.它显示该公司的收入达到 3.4 亿美元 ， 高于去年报告的 2.9 亿美元.因此 ， 净利润为 14 美元.900 万美元 ， 普通股每股收益 (EPS) 为 2 美元.19 ， 相比于 $0.26 在 2023 年第二季度.
上个月 ， CFTC 还与破产的加密货币交易所 FTX 达成了具有历史意义的和解协议 ， 价值 12 美元.70 亿.这项和解协议结束了长达一年半的法律纠纷 ， 其中包括 8 美元.70 亿美元的赔偿和 40 亿美元的赔偿.
The Tip of the $1.7 Billion Iceberg
针对派珀 · 桑德勒的行动是美国证券交易委员会一项多年计划的一部分 ， 该计划旨在审查金融机构如何记录和保存员工沟通 ， 特别是考虑到新冠肺炎疫情期间转向远程工作.
监管机构要求银行和投资公司保持员工沟通的全面记录 ， 并普遍禁止使用个人电子邮件 ， 文本和消息传递应用程序来处理与工作有关的事务.
自 2021 年以来 ， 美国证券交易委员会已处以总计超过 1 美元的罚款.许多公司因类似的失败而损失 70 亿美元.摩根大通和富国银行等主要银行在这次监管大扫除中也面临处罚.
对摩根大通的处罚特别大 ， 今年 3 月达到近 3.5 亿美元.然而 ， 事实证明 ， 所谓的不当行为发生了近十年 ， 从 2014 年到 2023 年.
Piper Sandler 案突显了在非渠道沟通日益普遍的情况下 ， 经纪交易商和投资顾问在满足记录保存要求方面面临的困难.今年早些时候 ， 奥本海默与美国证券交易委员会达成了类似的指控 ，同意支付 1200 万美元的民事罚款.与奥本海默一起 ， 其他 15 名经纪交易商和投资顾问当时也受到了处罚.
