H2O Asset Management 已同意向投资者支付 2.5 亿欧元，并在英国金融行为监管局（ FCA ）进行严厉调查后退出英国市场。.监管机构发现了公司投资实践、治理、以及 2015 年 4 月至 2019 年 11 月期间与当局的沟通.

H2O’s €250 Million Settlement Caps Years-Long Regulatory Saga

FCA 的调查显示， H2O 未能对与 Lars Windhorst 的 Tennor Group 公司和他介绍的其他实体相关的高风险，非流动性投资进行适当的尽职调查.这些投资总额约为 1 欧元.到 2020 年 8 月， 6430 亿，事实证明很难出售，导致投资者资金在 2020 年被冻结.

Steve Smart, joint Executive Director of Enforcement and Market Oversight at the FCA

“H2O 的工作是妥善管理其资金并保护投资者， ” FCA 执法和市场监督联合执行董事 Steve Smart 表示.“它没有做到这一点，更糟糕的是，它一再向 FCA 提供误导性信息.”

监管机构发现， H2O 违反了 FCA 《业务原则》的多项规则，包括未能以应有的技能，谨慎和勤奋开展业务，对其事务的组织和控制不足以及未能与监管机构保持开放和合作.

在特别严重的违规行为中， H2O 向监管机构提供了虚假和误导性的陈述和文件，包括捏造的记录和会议纪要.FCA 发现 H2O 创建了多个从未举行过的治理和监督委员会会议的记录，并提供了许多误导性的尽职调查报告，这些报告是回顾性编制的，而不是在投资决策时编制的.

The Fine Could Be Higher

虽然 FCA 通常会对此类严重违规行为处以巨额罚款，但它已同意 H2O 向受影响的投资者支付 2.5 亿欧元.这笔款项的很大一部分来自 H2O 集团的自愿捐款.此外， H2O 放弃了总计 3.2 亿欧元的费用和投资权利.

“通过这种方式， FCA 已为受影响的投资者获得了资金，并同意 H2O 将停止在英国经营受监管的业务， ” Smart 补充说.