澳大利亚证券和投资委员会 （ ASIC ） 已对联合全球资本有限公司 （ UGC ） 及其董事采取果断行动 ， 禁止 Joel James Hewish 从事金融服务行业 10 年 ， 并取消了 UGC 的金融服务许可证.

Australian Regulator Bans Financial Services Director, Cancels Company License

监管机构发现 ， 教资会的授权代表从事了可疑的做法 ， 包括建议客户建立自我管理的退休金基金 （ SMSF ） 并投资与 Hewish 相关的投机产品.ASIC 的调查显示 ， 教资会使用欺骗性的客户入职程序 ， 未能履行其作为持牌人的义务.

ASIC 禁止 Hewish 的决定是基于他作为负责任的经理参与了教资会的不当行为.监管机构引用了 Hewish 对遵守金融服务法律的 “根本缺乏能力 ” 和“ 漫不经心的态度 ” 。.

由于多项违规行为 ， 监管机构取消了教资会的 AFS 牌照 ， 包括使用欺骗性的客户入职做法 ， 建议与 Hewish 挂钩的投机性投资 ， 违反个人建议义务 ， 以及未能满足一般持牌人的要求 ， 例如确保提供高效和公平的服务 ，遵守金融法和适当的利益冲突管理.