塞浦路斯证券交易委员会 （ CySEC ） 对 1Market 交易品牌的运营商 Exelcius Prime Ltd 处以 74 万欧元的巨额罚款 ， 原因是一系列违反法规的行为.该决定解决了从未经授权的服务提供到客户保护措施不足的违规行为.

Regulatory Breaches Cost Exelcius Prime €740,000 in CySEC Penalties

罚款总额为 740, 000 欧元 ， 是 CySEC 最近处以的最高罚款之一 ， 其中包括多达 9 种不同的违规行为.例如 ， CySEC 的调查显示 ， Exelcius Prime 未经适当授权提供投资建议 ， 违规行为导致 45 欧元 ，000 罚款.监管机构还发现了重大的治理问题 ， 包括董事会成员的时间投入不足以及董事一级缺乏集体经验 ， 导致额外的 60, 000 欧元罚款.

组织缺陷是制裁的很大一部分.因合规程序、产品审查流程和外包风险管理失败而被处以 24 万欧元罚款.该公司也未能向监管机构提供所需的记录.

客户保护成为一个关键的关注领域.CySEC 因利益冲突管理不足而对 Exelcius Prime 处以 120, 000 欧元的罚款 ， 并因未能为客户的最大利益行事而处以 110, 000 欧元的罚款。.该公司还因误导客户沟通和不适当的产品推荐而面临处罚.

监管机构的决定还强调了该公司未能正确评估产品对客户的适用性 ， 以及在没有向 CySEC 充分披露的情况下过早在捷克共和国设立分支机构 ：

• €240,000: Poor organization, including bad policies and failure to review products.
• €120,000: Not managing conflicts of interest between employees and clients properly.
• €110,000: Failing to act in clients’ best interests.
• €100,000: Giving unclear or misleading information to clients.
• €60,000: Problems with the company’s board and management structure.
• €45,000: Offering investment advice without permission.
• €25,000: Not checking if products were right for clients.
• €20,000: Failing to assess if services were appropriate for clients.
• €20,000: Opening a branch in Czech Republic without telling CySEC everything required.

Exelcius Prime 尚未就该决定的罚款或任何潜在上诉发表公开声明.有趣的是 ， 罚款是在 3 月初实施的 ， 但 CySEC 现在才决定宣布.

早些时候 ， 在 7 月底 ， 监管机构报告说 ， 6 月份征收的罚款要小得多 ， 为 3500 欧元.

值得注意的是 ， 自 2018 年以来获得 CySEC 许可的 Exelcius Prime 目前正在 “接受自愿放弃授权的审查 ” 。.“此外 ， 公司提供经纪服务的 1Market 域名不再可用 ，就像 exelciusprime.com 网站.有迹象表明 ， 该公司已经有一段时间没有进行积极的运营了.

CySEC Imposes Increasingly Higher Fines

考虑到 2023 年 CySEC 总共征收了 2 欧元.对金融公司处以 200 万美元的罚款 ， 1Market 运营商收到的罚款占这一价值的三分之一.

然而 ， 最近的行动表明 ， CySEC 正在 “蓄势待发 ” ， 并对严重违规行为实施更严厉的经济处罚 ， 类似于其他司法管辖区的监管机构.

一个例子是 7 月中旬对 IC Markets 处以 200, 000 欧元的罚款 ， 监管机构声称该罚款通过提供 1000 ： 1 的财务杠杆违反了其许可证.案件尚未解决 ， 因为经纪人不同意该决定 ， 并打算上诉.

CySEC 今天 （ 星期三 ） 还发布了其最新报告 ， 总结了受监管公司的合规活动.监管机构确定了受监管实体 （ 包括本地投资公司和加密服务提供商 ） 需要改善其反洗钱和反恐融资 （ AML / CFT ） 做法的几个领域.

塞浦路斯证券交易委员会 （ CySEC ） 对 1Market 交易品牌的运营商 Exelcius Prime Ltd 处以 74 万欧元的巨额罚款 ， 原因是一系列违反法规的行为.该决定解决了从未经授权的服务提供到客户保护措施不足的违规行为.

Regulatory Breaches Cost Exelcius Prime €740,000 in CySEC Penalties

罚款总额为 740, 000 欧元 ， 是 CySEC 最近处以的最高罚款之一 ， 其中包括多达 9 种不同的违规行为.例如 ， CySEC 的调查显示 ， Exelcius Prime 未经适当授权提供投资建议 ， 违规行为导致 45 欧元 ，000 罚款.监管机构还发现了重大的治理问题 ， 包括董事会成员的时间投入不足以及董事一级缺乏集体经验 ， 导致额外的 60, 000 欧元罚款.

组织缺陷是制裁的很大一部分.因合规程序、产品审查流程和外包风险管理失败而被处以 24 万欧元罚款.该公司也未能向监管机构提供所需的记录.

客户保护成为一个关键的关注领域.CySEC 因利益冲突管理不足而对 Exelcius Prime 处以 120, 000 欧元的罚款 ， 并因未能为客户的最大利益行事而处以 110, 000 欧元的罚款。.该公司还因误导客户沟通和不适当的产品推荐而面临处罚.

监管机构的决定还强调了该公司未能正确评估产品对客户的适用性 ， 以及在没有向 CySEC 充分披露的情况下过早在捷克共和国设立分支机构 ：

• €240,000: Poor organization, including bad policies and failure to review products.
• €120,000: Not managing conflicts of interest between employees and clients properly.
• €110,000: Failing to act in clients’ best interests.
• €100,000: Giving unclear or misleading information to clients.
• €60,000: Problems with the company’s board and management structure.
• €45,000: Offering investment advice without permission.
• €25,000: Not checking if products were right for clients.
• €20,000: Failing to assess if services were appropriate for clients.
• €20,000: Opening a branch in Czech Republic without telling CySEC everything required.

Exelcius Prime 尚未就该决定的罚款或任何潜在上诉发表公开声明.有趣的是 ， 罚款是在 3 月初实施的 ， 但 CySEC 现在才决定宣布.

早些时候 ， 在 7 月底 ， 监管机构报告说 ， 6 月份征收的罚款要小得多 ， 为 3500 欧元.

值得注意的是 ， 自 2018 年以来获得 CySEC 许可的 Exelcius Prime 目前正在 “接受自愿放弃授权的审查 ” 。.“此外 ， 公司提供经纪服务的 1Market 域名不再可用 ，就像 exelciusprime.com 网站.有迹象表明 ， 该公司已经有一段时间没有进行积极的运营了.

CySEC Imposes Increasingly Higher Fines

考虑到 2023 年 CySEC 总共征收了 2 欧元.对金融公司处以 200 万美元的罚款 ， 1Market 运营商收到的罚款占这一价值的三分之一.

然而 ， 最近的行动表明 ， CySEC 正在 “蓄势待发 ” ， 并对严重违规行为实施更严厉的经济处罚 ， 类似于其他司法管辖区的监管机构.

一个例子是 7 月中旬对 IC Markets 处以 200, 000 欧元的罚款 ， 监管机构声称该罚款通过提供 1000 ： 1 的财务杠杆违反了其许可证.案件尚未解决 ， 因为经纪人不同意该决定 ， 并打算上诉.

CySEC 今天 （ 星期三 ） 还发布了其最新报告 ， 总结了受监管公司的合规活动.监管机构确定了受监管实体 （ 包括本地投资公司和加密服务提供商 ） 需要改善其反洗钱和反恐融资 （ AML / CFT ） 做法的几个领域.